图为示意图。
大陆又有2家金融机构遭“自律调查”。5月8日和9日两天，有7家机构被接连点名，包括银行和信托。
5月9日，交易商协会官网显示，中国进出口银行金融债券发行、中国民生银行承销业务均涉嫌违规遭自律调查。
《券商中国》10日报导，5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来看，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。
其中，大连银行通过做市业务的方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行的内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。
此外，粤财信托作为产品管理人，管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。粤财信托管理的信托产品根据相关方要求，多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为相关方兑现债券损益，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。
江西银行、青岛银行、郑州银行等机构为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件，开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。
大连银行作为银行间债券市场交易机构，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。
此外，通报还提及违规人员的处罚通报。刁某飞作为银行间债券市场交易相关人员，安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易。作为时任某基金公司的投资经理，刁某飞超越业务权限范围，通过个人通讯工具，私下安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的，并导致多笔交易结算失败。刁某飞被予以警告。
交易商协会官网显示，今年早前已有银行因债券业务违规被密集处分。
4月，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定，遭到自律调查。
在更早前，还有6家银行因债券承销过程中存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为遭到处分，分别是招商银行、平安银行、交通银行、兴业银行、江苏银行和广州农商行。
另据交易商协会披露，2022年交易商协会依规进行自律处分99家（人）次，涉及35家发行人及信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、1家资产管理公司、1家证券公司以及54名直接责任人。
