阿波罗新闻网 新闻 > 国际财经 > 正文

涉内幕交易赚9万 纽约华人被控欺诈

蔡比尔日前在纽约南区联邦法院过堂。(大纪元资料图片)

一家大型国际投资银行驻纽约办事处的初级分析师、纽约大学Stern商学院前任学生会主席蔡比尔(Bill Tsai,音译)涉嫌内幕交易被捕,目前面临美国证券交易委员会的民事诉讼,和纽约南区联邦检察官的刑事指控。

根据LinkedIn资料,23岁的蔡比尔是加拿大皇家银行(RBC Capital Markets)的初级金融分析员,去年才从纽约大学Stern商学院毕业,于2018年7月加入RBC。他的职责之一是更新和传递一份保密的内部报告,跟踪客户交易,包括合并和收购交易。

证券交易委员会的起诉书指,蔡比尔在私募股权公司“Siris Capital Group LLC”向他的雇主咨询有关交易的融资和建议时,了解到Siris计划从RBC Capital获得部分融资,以约17亿美元的价格收购电子影像公司Electronics for Imaging Inc.(简称EFII)。

在了解这笔交易后不久,蔡比尔购买了EFII的期权,然后在2019年4月中旬两家公司宣布合并后不到两小时将期权卖出,净赚98,750美元。

据称,蔡比尔试图通过他向公司隐瞒的经纪账户进行交易,以规避银行要求员工预先清算(pre-clear)证券交易的政策来隐藏他的非法活动。

美国证券交易委员会执法部市场舞弊部门(Market Abuse Unit)负责人桑森(Joseph G. Sansone)表示,蔡比尔通过舞弊,从他获知将进行并购的公司交易机密信息中,获得近10万美元的非法利润。

而美国证券交易委员会利用他们增强的分析和检测功能,迅速采取行动,在非法交易发生几个月后暴露了蔡比尔的不当行为。

美国证券交易委员会指控蔡比尔违反了联邦证券法的反欺诈条款,要求他吐出非法获利、利息并处以罚款。

在一项平行诉讼中,纽约南区的美国检察官办公室也同步对蔡比尔提起刑事指控。他日前在纽约南区联邦法院过堂,被控证券诈欺(securities fraud)罪,若罪成立最高面临20年监禁。◇#

阿波罗网责任编辑:秦瑞 来源:大纪元记者蔡溶纽约报道 转载请注明作者、出处並保持完整。

国际财经热门

相关新闻

➕ 更多同类相关新闻