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纽约华裔投资顾问遭拘捕 被控诈骗1亿美元

国际投资集团(International Investment Group LLG,IIG)的联合创始人兼首席投资官胡戴维(David Hu,音译)周五在纽约被捕,罪名是实施一项“庞氏骗局”计划,骗取投资者超过1亿美元的资金。

纽约南区美国检察官办公室17日宣布对胡戴维提起刑事诉讼,指控其投资顾问欺诈,证券欺诈和电汇欺诈。但检察官没有具体说明涉嫌欺诈的受害者人数。与此同时,美国证券交易委员会(SEC)也对他提起民事诉讼。

现年62岁的胡戴维住在新泽西州West Orange,于1994年成立了国际投资集团(IIG)。IIG专门为在中美洲和南美洲经营的中小型进出口商提供融资。贸易融资贷款被中小企业(通常是进出口商)用来促进国际贸易,满足企业发展的资金需求。

IIG将其运营的三只私募基金:IIG贸易机会基金NV(TOF)、IIG全球贸易融资基金(GTFF)和IIG结构贸易融资基金有限公司(STFF)推销给机构投资者,例如养老基金、对冲基金和保险公司。在提供的备忘录中,IIG宣传其严格的风险控制措施。

根据起诉书,从2007年左右开始,IIG实施了典型的庞氏骗局。胡戴维通过高估IIG基金持有的不良贷款和伪造文件来制造假贷款,欺骗了投资者。这些假贷款被描述为表现良好。

美国证券交易委员会(SEC)与此案有关的文件显示,当需要流动资金来满足赎回要求时,胡戴维将虚假贷款出售给信托基金和公司创立的新基金,然后用所得款项还清早先的投资者。

美国证券交易委员会(SEC)说,胡戴维通过指示IIG创建并向客户提供虚假贷款文件,这些文件显示已经支付了拖欠的贷款,并且收益已用于获取新的贷款。

但实际上,没有还款,新的贷款也是假的。为此,该公司更改了记录,并分发了虚假的期票和伪造的信贷协议,欺骗了IIG客户购买这些贷款。如此这般,他出售了至少6,000万美元的虚假贸易融资贷款。

起诉书进一步指出,IIG夸大了该基金投资组合中的违约贷款价值,以掩盖其旗舰对冲基金的损失,这使该公司可以向投资者收取虚假费用。

为了诱骗客户购买这些贷款,他吹捧其风险控制策略,并辅以大量的短期交易。但是,即使使用公司控制下的账户中的资金进行了违约付款,IIG还是很快陷入了一系列违约。

在监管机构称之为“一连串欺诈”之后,去年11月,SEC指控IIG欺诈,并在去年12月撤销其RIA(注册投资顾问)牌照。

美国证券交易委员会纽约地区办事处高级副主任瓦德瓦说,证交会将致力于追究个人不法行为者的责任,“他们企图利用投资者谋取私利,包括利用复杂手段掩盖其欺诈行为。”

胡戴维7月17日在纽约南区联邦法庭过堂,以50万美元的保释金获释。

责任编辑: 楚天  来源:大纪元记者蔡溶报导 转载请注明作者、出处並保持完整。

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