中泰证券一员工私下接受客户委托买卖证券造成9206万元损失。。2025年4月14日，一名男子走过位于广东省深圳市的深圳证券交易所。
中泰证券股份有限公司（中泰证券）一名员工私下接受客户委托买卖证券造成客户9206万元（人民币，下同）损失。该名员工日前因此被罚款50万元。
据澎湃新闻9月19日报导，中共湖南证监局9月18日公布了对中泰证券员工杨文明私下接受客户委托买卖证券的违法行为的行政处罚。
处罚显示，2017年10月10日至2017年11月30日，2020年4月24日至2021年1月14日，2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，操作张某普通证券账户，累计交易1.91亿元，账面亏损182.92万元。另外，2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。
两账户合计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元。
湖南证监局给予杨文明警告，并处以50万元罚款。
而在此之前，地方证监局曾多次对中泰证券及相关人员出具警示函及处分有关人员。8月，湖南证监局对中泰证券湖南分公司及在湘各营业部采取责令改正、暂停新开证券账户3个月的监管措施，并责令处分有关人员。5月份，因对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险，青岛证监局对中泰证券及相关分支机构出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，中泰证券股份有限公司（Zhongtai Securities Co.，Ltd）原名齐鲁证券有限公司，成立于2001年5月15日，是中国大型综合类上市券商，控股中泰期货、中泰资本、中泰金融国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股权交易中心，是一家集证券、期货、基金等为一体的综合性证券控股集团。主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。办公地址位于山东省济南市市中区。
