中资背景的香港券商国泰君安国际近日宣布，自9月26日起限制身处中国大陆的存量客户入金及买入股票，但仍可卖出既有持仓及转出资金。图为港交所。（余钢／大纪元）
继富途、老虎、长桥及华盛证券等跨境券商收紧内地客户服务后，中资背景的香港券商国泰君安国际也加入行列，自9月26日起限制身处中国大陆的存量客户入金（转入新资金）及买入股票，但仍可卖出既有持仓及转出资金。
“第一财经”报导，国泰君安国际自9月26日起调整中国大陆存量投资者账户服务。若账户从中国大陆IP登入，将不能入金及买入股票，只能出金及卖出；从境外IP登入则不受影响。相关通知已于9月14日发出。
国泰君安国际表示，如客户取得新的身份证明文件并完成身份更新，持有海外证件者可不受上述限制；即使仍持中国国籍，从境外IP登入也不受影响。
对于身处中国大陆的客户，目前仍可持有原有股票、卖出股票及转出资金，但不能通过该账户新增资金或买入股票。也就是说，现阶段限制主要涉及新增境外投资，并非要求投资者立即处置既有境外资产。
这项调整发生在5月22日中共八部门公布跨境证券业务整治方案之后。中共证监会、工信部、公安部、中共央行、金融监管总局、国家网信办及国家外汇局等八部门联合发布《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》。
方案设定两年集中整治期，提出取缔境外机构在中国大陆非法经营跨境证券、期货及基金业务，并“稳妥清理存量”。整治期间，境外机构不得向境内存量投资者提供买入交易及资金转入服务，只允许单向卖出及资金转出；整治期后，还将关停境内网站、交易软件及相关服务。
中共收紧境外投资 从跨境券商到中资香港券商
此前富途、老虎、长桥等被中共证监会点名整治的跨境券商已开始调整内地服务，如今国泰君安国际也调整类似措施，相关限制已由此前的跨境互联网券商延伸至中资背景的香港券商。国泰君安国际是国泰海通旗下香港券商，今年8月已公布私有化安排。
与此同时，香港证监会5月22日要求持牌券商加强开户及客户管理。证监会检视12家券商后，发现部分机构在开户文件、跨境代理关系及客户尽职审查方面存在缺失，并针对内地投资者账户提出额外监控措施，包括取得投资者书面声明，以及要求资金结算及提存使用客户本人名下的合资格银行账户。
中国大陆与香港两地的监管措施并非同一政策，但客观上都提高了内地投资者通过香港券商进行境外投资的门槛。对投资者而言，目前并非所有境外投资都被禁止，而是过去可通过部分境外券商直接入金、买股的方式，正逐步受到限制。
境外投资受限 大陆富豪海外资产面临追踪
值得注意的是，中共对境外财富的监管并不限于投资通道。彭博报导，中共国家税务总局成立专责小组追踪富豪财产及税务，并加强对离岸信托相关税务的追踪，部分富豪被要求在10月底前结清涉及海外信托的税项。
报导称，一些大陆公民正加快申请外国护照，也有人出售股票或在海外借款，以筹措税款。海底捞联合创办人、董事长张勇的妻子舒萍近期也通过家族信托出售公司股份，知情人士称，家族此前收到一笔意料之外的税单。海底捞则表示，交易基于股东自身资金需求及财务安排，属股东个人事项。
中共这两项措施不能直接视为同一政策，但放在一起看，一端是加强对富豪境外信托、海外收入及资产的税务追踪，另一端则收紧中国大陆投资者通过境外券商将新增资金配置到海外的渠道。
路透社Breakingviews近日分析认为，北京近期加强对海外资产及离岸财富的监管，重点之一是提高资金及资产的透明度与可追踪性。