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资本战开打?美国会将立法加强监管在美上市中国公司

美国国会正在推动立法,要求中国公司在美国金融市场进行交易时,必须完全符合美国证券交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission– SEC)的透明度和问责制方面的规定。有评论称,美中已经开始在贸易战和技术战之后的第三个战场——资本市场展开对抗。

图为纽约证券交易所

美国国会正在推动立法,要求中国公司在美国金融市场进行交易时,必须完全符合美国证券交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission– SEC)的透明度和问责制方面的规定。有评论称,美中已经开始在贸易战和技术战之后的第三个战场——资本市场展开对抗。

美国共和党参议员马可‧卢比奥(Marco Rubio)在6月份提出了一项法案,该法案将加强对在美国证券交易所上市的中国公司的监管,并将那些未能达到新要求的公司除名。此举还引发了来自国会两党的竞争,都在积极施压以期限制美国金融机构在中共的证券市场进行投资。

伦敦伊诺多经济公司(Enodo Economics)提出了“美中经济脱钩”的说法,指出由于国会的这些倡议,在美中贸易战和技术战之后,还会增加第三个涉及资本市场的资本战。2018年,川普(特朗普)政府证实,自1950年朝鲜战争爆发以来,美国国会有权限制美国财政部外国资产控制办公室(U.S. Treasury Office of Foreign Assets Control– OFAC)所管辖的基金经理对外国的投资。

2018年4月,在所谓“通俄门”调查期间,美国财政部曾积极利用外国资产控制办公室(OFAC),迫使美国资金管理公司弃购在香港交易所上市的俄罗斯顶级铝业制造商联合公司(United Company RUSAL)的股票和债券。

由于川普政府针对俄罗斯铝业及其寡头亿万富翁创始人、俄罗斯总统弗拉基米尔‧普京的亲密盟友奥列格•德里帕斯卡(Oleg Deripaska)所实施的多重制裁,美国主要金融媒体“彭博市场”(Bloomberg Markets)拒绝公布俄铝的股价达数月之久。

2019年6月5日,当卢比奥参议员提出“确保在我们交易所上市的海外公司信息质量和透明度”(公平法案,Equitable Act)时,这项立法得到了参议院两党的支持,其中包括鲍勃‧梅嫩德斯(Bob Menendez)、汤姆‧戈登(Tom Cotton)和基尔斯滕‧吉利布兰德(Kirsten Gillibrand)等参议员。

这项立法将加强对在美国交易所上市的中国公司和其他总部设在外国的公司的监管,迫使它们允许美国监管机构查看其完整的审计报告。不完全符合美国信息披露标准的公司将在三年内从美国证券交易所摘牌。

据透露,《公平法案》(Equitable Act)的立法有80%的可能性会被通过成为法律。美中经济和安全审查委员会(U.S.-China Economic and Security Review Commission)已经确认有156家中国公司在美国三大证券交易所上市,市值超过1.2万亿美元

受影响最大的将是针对已经在纽约证交所和纳斯达克交易所上市的中国半私营互联网巨头,如阿里巴巴集团、中国电信、中国移动、京东、网易、百度和中国联通等等。

其他一些参议员也正在向美国联邦退休节俭投资理事会(Federal Retirement Thrift Investment Board– FRTIB)施加压力,要求其撤销将部分资金用于被动跟踪计划于2020年推出的摩根士丹利资本国际全球投资市场指数(MSCI All Country World Investible Market Index– I Fund)的决定。这个26国新兴市场指数将把500亿美元投入中国股市

伊诺多经济公司(Enodo Economics)预测,美国联邦退休节俭投资理事会将改变该决定的可能性为60%。

美国参议员和国会议员还要求川普总统限制美国的养老基金和基金经理投资中国私营企业和将中共国有企业列入黑名单。“彭博市场”目前列出了超过500个投资基金,投资了6.9万亿美元的中国股票和13万亿美元的中国债券,这些债券都在中国和香港交易所交易。

近期,在美国金融机构为开放中国资本市场进行了20年的游说之后,中共国家外汇管理局(SAFE)突然表现出了某种善意姿态,表示支持金融市场自由化,并取消了外国投资者购买中国国内资产的3000亿美元上限。但有评论称,其原因是中共目前迫切需要外来资本,以解决自己的资金见底的困境。

中共国家外汇管理局还在暗中行动,授权个别的外资银行和保险公司,可以从此前的持有少数股权转变为可以控制其在华合资企业的所有权。摩根大通(JPMorgan Chase& Company)、野村控股(Nomura Holdings inc.)和瑞银集团(UBS Group AG)已经获得了批准,而高盛(Goldman Sachs)和其它西方金融公司正在等待批准。

本文作者Chriss Street是一位宏观经济、技术和国家安全方面的专家。他曾担任多家公司的首席执行官,并且是一位活跃的作家,发表1500多篇文章。他还定期为南加州顶尖大学的研究生提供战略讲座。

阿波罗网责任编辑:秦瑞 来源:大纪元英文记者Chriss Street报导/高杉编译 转载请注明作者、出处並保持完整。

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