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美对俄罗斯金融制裁出现漏洞 大型投行趁机套利发大财

美国对俄罗斯金融制裁出现漏洞,给了华尔街大型投行套利机会。欧新-埃菲社

俄罗斯入侵乌克兰后引发双方战火,欧美国家纷纷对俄罗斯祭出制裁,但据媒体调查,华尔街知名投行正透过买入对冲基金卖出的低价俄罗斯债务,在全球制裁俄罗斯的大环境下进行套利操作。

财联社报导,美国金融人士称,高盛正在透过充当莫斯科债权人和美国投资人之间的中介来获取利益,他们向客户推销低价俄罗斯债务资产,并预期未来这些资产可以被高价出售,从而实现套利。

据媒体接触的一位投资人表示,他拒绝高盛有关将俄罗斯债务放入其对冲基金投资组合的提议,且高盛交易员还告诉他可将俄罗斯债务放进自己的个人账户上来避免审查。

至于高盛的这个建议,主要是拜登政府在俄罗斯制裁制度中存在的漏洞。

在美国政府宣布的制裁中,美国公司禁止直接向俄罗斯主要金融机构购买俄罗斯政府债券,但美国财政部外国资产管制处发布的一份备忘录称,在那些不直接涉及俄罗斯银行的市场(二级市场),交易俄罗斯资产在法律上是合法的。

备忘录指出,“并不禁止在二级市场上交易俄罗斯中央银行、俄罗斯国家财富基金或俄罗斯财务部的债务或股权。”只是投资人要注意,其直接交易对手不得为上述提及的物件,且这些债务须在3月1日前已经发行。

一名前美国参与制裁的官员说:“(俄罗斯)目标是如此之大,并不是像在伊朗关闭一家小银行一样。一旦你想要堵上漏洞,他们就会为了现存的漏洞而对你破口大骂。”另一名政府官员则说:“俄罗斯的主权债务充斥在我们的经济中……它是如此的无孔不入。”这也解释美国政府在对俄罗斯金融制裁的保守态度。

与对委内瑞拉的制裁相比,美国对俄罗斯的制裁停留在3月1日后发行的新债上,而不是如委内瑞拉一般对交易中的债券进行广泛禁止。

且俄罗斯受制裁的个人和企业可透过高盛等机构进行交易,甚至他们还可以找未被制裁的俄罗斯平民或是其它国家人士进行代理。

高盛在周四(3月10日)给CNBC的一封电子邮件声明中说:“正在努力结束在俄罗斯的业务。”该消息披露后,高盛被视为首家关闭俄罗斯业务的华尔街银行。但这并不妨碍高盛继续透过俄罗斯市场赚钱。

高盛的一位发言人周四在一封电子邮件中说:“结束我们在俄罗斯的业务,和支援我们客户在全球市场的资产管理及退出并不冲突。我们有非常强大的系统和控制能力,保证我们不与受制裁的对手方进行交易。”

目前市场很多投资人选择暂避俄乌战争,放弃参与购买俄罗斯资产,但高盛、摩根大通和其它很多对冲基金却仍持续进行,与高盛参与俄罗斯主权债务不同,摩通大根选择代理俄罗斯的私营企业,也许它们更想参与之后可能出现的俄经济复苏事业。

摩根大通在周四稍晚时承认,它一直在协助客户进行与俄罗斯相关的交易。甚至在早些时候,在其研究报告中建议客户购买俄罗斯公司债券,并解释其原因:“大多数俄罗斯企业可能会受到(国际业务复苏)激励,继续偿还债务,因为它们透过外国业务和出口承担重大国际风险。”

责任编辑: 楚天  来源:苹果日报 转载请注明作者、出处並保持完整。

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