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美股准备大地震?科技巨头惨遇1危机 钜额资金恐没了

美国科技股飙涨多时,但许多大型基金的持股已达上限。(示意图/路透社

今年以来,包括特斯拉、辉达、微软及苹果在内的美国科技股暴涨,带领美股甩开去年的低潮。然而近期却传出,许多美国大型投资基金难以继续追捧科技股,原因在于他们快要触发美国证券交易委员会(SEC)的多元化规则,不得将超过25%的资产重押在主要持股上,此事恐会让科技股缺乏资金动能,冲击股市前景。

综合外媒报导,美国证券交易委员会规定,注册为“多元化”的共同基金,不得将25%的资产重押在大型持股上,而大型持股的定义为一档股票在投资组合的比重超过5%,但如果是已经持有的股票市值超过25%,不在此限,但该基金不得再加码。

报导提到,富达投资集团旗下规模1080亿美元的Contrafund基金,就无法再购买Meta、波克夏、微软及亚马逊的股票,因为它们已经占了投资组合的32%;贝莱德(BlackRock)的Technology Opportunities Fund则被禁止增持苹果、微软及辉达的股票;摩根大通的大盘股成长基金也无法增持微软、苹果、辉达及亚马逊。

在此状况下,有投资公司选择让旗下多元化基金转注册为非多元化,才能让他们更集中押注股票,不过这需要股东们的同意,因为从多元化转为非多元化,部分投资人会担心风险过于集中而却步。

Dechert律师事务所联合创办人Stephen Cohen表示,对于无意中违反规定的基金,美国证券交易委员会将迫使他们遵守规定,然而因违约而出现亏损的基金,有可能因此面临股东们的诉讼,因此许多投资机构在此规则上会相当谨慎。

责任编辑: 楚天  来源:中时 转载请注明作者、出处並保持完整。

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