FTX曾行贿中共官员1亿元 解锁冻结资金

“阿拉美达研究”前首席执行官卡罗琳·埃里森(Caroline Ellison)于2023年10月10日在纽约南区联邦法院对FTX首席执行官SBF的审判中作证后离开。（Michael M. Santiago/Getty Images）

FTX是一家曾经风光无限的加密货币交易所，其联合创始人山姆·班克曼-弗里德（简称SBF）是一个320亿美元币圈帝国的掌舵人。然而，自从去年FTX轰然崩塌，造成无数投资者惨遭血洗，SBF就陷入了法律风暴。他目前正在曼哈顿的南区联邦法庭接受陪审团庭审，被控欺诈、共谋欺诈和洗钱等罪名，这场被中文媒体称为币圈的“世纪审判”引起了广泛关注。

最新的案情透露，SBF和其团队曾经向中共官员支付巨额贿赂，以解冻被中共政府冻结的“阿拉美达研究”（Alameda Research）在中国两大加密货币交易所OKX和火币上的账户，这些账户共持有约10亿美元的加密货币。这一惊人的消息是由科技高管卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）在法庭上作证披露的。埃里森曾经管理SBF的对冲基金，也曾经是他的女友。

根据埃里森的证词，2021年初，“阿拉美达研究”面临了紧急的资金冻结问题，因为中国监管机构怀疑与“阿拉美达研究”有过往往来的人涉及洗钱活动。SBF和他的核心圈子尝试了不同的办法来解锁资金，在中国雇用了一名律师与政府官员进行谈判，希望解冻这些账户。然而，埃里森表示，经过几个月的尝试，这些努力没有取得任何进展。

他们甚至尝试利用泰国妓女的账户进行亏损交易，这些交易故意对加密货币对冲基金不利，将价值从“阿拉美达研究”的账户转移到这些妓女身上。然后，“阿拉美达研究”将通过非冻结账户从泰国妓女那里收回资产。然而，这一策略并没有奏效。

埃里森提到，在经历了一年的失败努力之后，山姆表示他会接受“阿拉美达研究”一位与中国人有关系的同事马大卫（David Ma）的提议，向关键的中共政府官员行贿。

埃里森说，SBF通过Signal聊天软件指示她向马提供的几个加密货币地址汇款。她说，在她支付了约1亿至1.5亿美元的“加密转账”后，“阿拉美达研究”的账户重新开放。

埃里森与检察官分享了一份清单，上面列有需要考虑的事项。其中有一张纸条上写着“来自那个东西的1.5亿美元？”（150m from the thing?）指的是为解冻账户而转移的资金。

当被问及为什么不在书面记录中明确指出这1.5亿美元是支付给中共官员的款项时，埃里森表示，她“不想以书面形式明确表示我们支付这笔款项是为了解锁账户”。她将贿赂称为“东西”，是因为她担心“这可能会泄露出去，并在法庭上被用来对付‘阿拉美达’”。

不过，这些证词并没有在SBF的起诉书中作为刑事指控，而是供法庭证据使用，仅用于说明SBF与她之间的信任程度以及可能的动机，因此并未构成对SBF的直接刑事指控。

在此之后，SBF的对冲基金使用未冻结的资产继续为“阿拉美达研究”的亏损交易提供资金，继续对客户和投资者进行了持续一年的欺诈。FTX和“阿拉美达研究”在其账面债务担忧演变成名副其实的银行挤兑后，于2022年11月崩溃。

根据财经新闻“商业内幕”（Insider）报导，在加州与FTX倒闭的保险索赔的民事诉讼中，马大卫与SBF同为被告。然而，马大卫目前还没有受到纽约南区检察官的指控。

日前，埃里森还透露了一些关于SBF个人性格和野心的细节。她形容他“非常雄心勃勃”，并设想最终领导大公司，并利用他的钱产生影响力。埃里森说，他甚至认为自己有5%的机会成为总统。助理检察官丹妮尔·沙逊（Danielle Sassoon）问她，“当你说总统时，你指的是什么？”埃里森回答说：“美国”。