美国司法部高官详细介绍司法部国家安全局外国投资审查方面的工作，并提及中国电信可能被吊销执照的原因。图为中国电信的标志
近十多年来，中国投资在美国增长迅速，但这些中企也给美国带来挑战，部分中企威胁美国国家安全。美国在面对此类挑战时，有什么样的举措，又是如何执行的呢？
近日，美国负责国家安全的助理司法部长约翰·C·德默斯（John C. Demers）在美国外国投资委员会全国会议上发表主题为“合规和执法”的演讲。他在演讲中详细介绍司法部国家安全局外国投资审查方面的工作，并提及了中国电信可能被吊销执照的原因。他表示，美国会尽一切努力帮助外国公司合规运作，但如果美国确认外国公司无法被信任，那么美国的首要工作就是保护美国的国家安全利益。
美国越来越关注合规和执法
根据美国经济咨询公司荣鼎咨询（Rhodium Group）2016年12月的一份报告，最近几年，中国公司投资美国发展迅速，从2008年之前年均不到5亿美元，到2015年达到了153亿美元。到2015年底，共有近2000家中国公司子公司遍布全美47个州。
但中国公司的投资也给美国带来了挑战。德默斯在其演讲中介绍，虽然美国很少阻止外国投资交易，但此举并非意味着这些投资“不会构成国家安全风险”。美国司法部成功地与公司合作，通过制定缓解措施，与公司达成缓解协议并进行合规监控，从而降低了这种风险。
不过，德默斯也表示，自2012年以来，由司法部监控的缓解协议数量几乎翻了一番，而且这种上升趋势没有减弱的迹象。
美国建立缓解机制不合规须强制执法
德默斯介绍，美国与外国投资有关的缓解活动主要在两个跨机构小组之间展开：（1）美国外国投资委员会（Committee on Foreign Investment in the United States，简称CFIUS，美外资委）；（2）新成立的美国外国参与电信服务业评估委员会（Committee for the Assessment of Foreign Participation in the United States Telecommunications Services Sector，简称CAFPUSTSS），又被称为“电信团队”（Team Telecom）。
德默斯介绍，美国在应对与外国投资有关的国家安全风险方面有两项重大改革，即通过了《外国投资风险审核现代化法令》（Foreign Investment Risk Review Modernization Act，简称FIRRMA，福尔马令）和《电信团队行政命令》（Team Telecom Executive Order）。这两项重大改革扩展了授权，并对缓解协议提出了有效、可验证和可执行的要求。
德默斯表示，司法部通过《福尔马令》所规定的框架评估所有缓解协议，包括确定潜在的义务和承诺将如何在现实世界中兑现。鉴于当事方和促成交易的动机，协议是否合理评估了有效性？是否可以验证协议的合规性？协议条款是否能进行有意义的监控？如果需要，是否可以强制执行？
当一方严重违反缓解协议或命令时，《福尔马令》会给予新的授权以补充现有的施加民事处罚或重新启动交易审查的权力。
《福尔马令》还要求美外资委审查现有的缓解协议或条件，以确定是否应该对其进行修改、淘汰或终止。
川普（特朗普）总统在2020年4月签署的《电信团队行政命令》则正式确定并改善了“电信团队”（美国外国参与电信服务业评估委员会）的工作，该委员会将就与满足特定外国所有权和控制权门槛的电信许可证申请有关的国家安全和法律执行问题，向美国联邦通信委员会（FCC）提供建议，包括提出撤销许可证的建议。
除了两大跨机构组织，美国司法部国家安全局下属的外国投资审查处（Foreign Investment Review Section，简称FIRS）也在最近重组和扩展。德默斯承认，在某些情况下，如果合作方不合规，就有必要采取更对抗性行动来优先保护美国的国家安全，也就是过渡到强制执行，包括寻求法律制裁。
内外监督实地访查确保公司能合规
德默斯介绍，有效的缓解协议必须针对每笔交易确定独特的需求和风险来进行量身定制。但有效的缓解协议也有一些共同特征，那就是内部合规监督、外部合规监督，以及规定与监督机构的会谈，即就缓解协议中涉及重大义务的方方面面应该进行透明、及时的沟通。
德默斯表示，进行深入的实地查访是司法部监督协议合规的核心工作。这种查访全面而深入，其中包括与主要官员和员工进行讨论，对物理场所进行检查，以及相关技术或安全功能的演示。在实地查访时，司法部的监督人员经常由行业专家陪同，包括联邦调查局特工和其他能够发挥专业知识的人员。德默斯透露，仅去年一年，司法部就进行了大约35次实地查访。
他还指出，当这些被审核的公司拥抱“合规文化”，或者“诚信文化”，即当所有员工都可以有自由举报问题的通道，而不必担心报复时，内部安全总监和管理人员对缓解协议的合规来说是最有效的。
不可信任中国电信被建议吊销执照
但是，不幸的是，部分中国公司并没有这样的“合规文化”或“诚信文化”，最后无法通过审核，从而美方阻止投资交易。
德默斯强调指出：“要使缓解协议成为一项可行的选择，我们必须确信，与我们合作的一方是可信任的。如果我们有理由相信合作方会违反缓解协议，那么我们就不会签协议，并希望我们的监控机制能够捕捉到所有的违规行为；更确切地说，我们别无选择，只能阻止交易。”
他介绍了有关对中共国有企业中国电信在美国子公司“中国电信美洲公司”（China Telecom(Americas) Corporation）的执法活动。
美国行政部门机构发现与中国电信运营相关的重大且不可接受的国家安全和执法风险，跨机构小组“电信团队”于2020年4月向联邦通信委员会提出吊销其许可证的建议，原因与中国电信未能遵守2007年的缓解协议有关。
其它原因还包括：中国电信关于美国记录的存储及其网络安全政策存在不准确陈述；中国电信的运营也为中共政府行为人提供机会参与恶意网络活动，促成经济间谍活动，并导致美国通信的中断和误转。
FCC采纳了司法部的建议，4月24日，FCC不仅向中国电信的美国子公司发布命令，而且还向中国联通美洲公司、太平洋网络公司（Pacific Networks）和信通电话（ComNet）发出命令，要求他们在30天之内提供不受中共政府控制的证据，以及提供他们为什么不应该被撤销其在美国境内运营许可证的理由。
《政治客》报导认为，这些命令可能会让FCC吊销这些中国电信公司及其子公司的营业执照，从而有效地将这些提供商赶出美国。FCC去年拒绝了中移动的申请。
美国司法部国家安全局副总检察长亚当·希基（Adam Hickey）此前告诉《政治客》：“我们制定了一些基本原则来评估一家公司是否应获得执照。对中国移动来说是真实的事情，在很多方面对中国电信来说也是真实的，对其它公司来说也将同样如此。一旦我们做出了这样的结论，如果FCC拒绝了中国移动的申请，那他们也开始这样要求其它这类运营商或供应商，对我来说是顺理成章的。”
德默斯表示，美国司法部的外国投资审查处通过其缓解监控程序发现了这些合规问题。结果，行政部门的机构得出结论，通过附加缓解条款已无法缓解与中国电信国际214条授权相关的国家安全和执法风险。
6月30日，美国联邦通信委员会正式指定华为和中兴通讯对美国国家安全构成威胁，禁止美国公司动用83亿美元的政府资金，从这些公司购买设备。
