全球最大的加密货币交易所币安（Binance）首席执行官和创始人赵长鹏资料图。
根据周一（3月27日）提交给伊利诺伊州联邦法院的一份文件，美国商品期货交易委员会（Commodity Futures and Trading Commission，CFTC）对加密货币交易所币安（Binance）、其联合创始人赵长鹏和前首席合规官塞缪尔‧林（Samuel Lim）提出申诉，指控币安违反监管规定。
商品期货交易委员会在芝加哥联邦法院指控称，在该公司成长为全球最大的交易平台过程中，币安及其首席执行官（即赵长鹏）多次违反美国的衍生品规则。
CNBC报导，此案有可能影响币安的运营，且可能只是当局对全球最大加密货币交易所进行监管打击的第一个行动。除了没收非法所得和其它经济惩罚外，CFTC的文件还要求法院实施进一步的措施，包括禁止交易和注册。
CFTC执法部门首席法律顾问格雷琴‧洛（Gretchen Lowe）在一份声明中表示：“被告自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规工作是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润置于遵守法律之上。”
除了起诉赵长鹏和几个币安实体外，CFTC还指控币安前首席合规官塞缪尔‧林违反了规则。
根据诉讼，从2019年7月至今，币安向美国人提供和执行商品衍生品交易。据称，币安的合规计划一直无效，在赵的指导下，币安指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。
诉讼称，在相关时期的大部分时间里，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，但如币安这样的实体作为期货佣金商（futures commission merchants，FCM）有收集此类信息的法律义务，币安也未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和洗钱活动的基本合规程序。
该机构表示，赵、林和其他高级管理人员未能适当监督币安的活动，还采取措施违反美国法律，包括指示美国客户使用虚拟专用网络（VPN）来掩盖他们的位置，并引导具有商业价值的美国VIP客户，以空壳公司的名义开设币安账户。
该监管机构表示，币安和赵采取措施有意掩盖交易所子公司的位置。
CFTC在申诉中还表示，币安自己2020年8月的文件显示，该平台从衍生品交易中赚取6300万美元费用，其约16%的账户被确定为美国客户持有。
CFTC主席罗斯坦‧贝纳姆（Rostin Benham）在一份声明中表示，CFTC将继续使用其所有权力，来发现和制止在动荡和高风险数字资产市场中的不当行为。
CNBC此前报导了币安的客服和VIP代表就如何规避币安合规系统，向中国大陆用户提供咨询的情况。一些志愿者和员工向中国大陆贸易商建议使用虚拟专用网络和替代非国家文件。CFTC提交的文件称，币安为其美国用户从事类似的活动。
因违反监管规定被美CFTC起诉后，赵长鹏在个人社交平台一字推：4，疑似引用其年初发布的2023专注目标及建议的第四条款作出回应：忽略FUD（惧、惑、疑）消息、假新闻、恶意攻击等（Ignore FUD, fake news, attacks, etc.）。
至少从2021年开始，CFTC就一直在调查币安是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。
该监管机构是一直在调查币安活动的几个美国机构之一。据彭博社报导，美国国税局和联邦检察官一直在审查币安是否遵守反洗钱义务。美国证券交易委员会一直在审查交易所是否支持未注册证券的交易。
